XV CONGRESO REGIONAL PARA LA PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO U OTROS ACTIVOS Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

PATROCINADORES

         

 

 

APOYO INSTITUCIONAL

 

 

 

MEDIOS DE COMUNICACIÓN

HOTEL SEDE

 

 

CONFERENCISTAS

PROGRAMA LUNES 21 DE MAYO

PROGRAMA MARTES 22 DE MAYO

07:00  08:30

Registro participantes

08:30

Desayuno de Bienvenida patrocinado por

Grupo financiero G&T

GRUPO FINANCIERO G&T CONTINENTAL

08:30  09:00

INAUGURACIÓN

ANGEL

Lic. José Ángel López Camposeco
Miembro del Consejo Directivo
Asociación Bancaria de Guatemala -ABG-
GUATEMALA

JOSE MARIA

Lic. José María Flores Tinti
Superintendente de Bancos en funciones
Superintendencia de Bancos de Guatemala
GUATEMALA

monterroso

Lic. Oscar Monterroso
Gerente General
Banco de Guatemala
GUATEMALA

SANDRA SAYAS

Licda. Sandra Zayas
Coordinadora del Comité de Oficiales de Cumplimiento
Asociación Bancaria de Guatemala
GUATEMALA

09:00  09:30

Responsabilidades y Sanciones, desde la base hasta el Consejo de Administración, según la Ley
Contra el Lavado de Dinero u Otros Activos.

NAJERA

Lic. Luis Alfredo Gómez Nájera
Departamento de Prevención y Cumplimiento
Intendencia de Verificación Especial
Superintendencia de Bancos de Guatemala
GUATEMALA

09:30 10:00

Principales Desafíos en la Prevención de Lavado de Dinero y el Cumplimiento de Sanciones del
2017. Tendencias regulatorias para el 2018 y a futuro. Resultados de la encuesta global PLDYFT.

La presentación estará enfocada en los resultados obtenidos a raíz de la encuesta global de Prevención de
Lavado de Dinero y Sanciones que realizo AlixPartners en el 2017. Participaron 361 instituciones financieras
alrededor del mundo. También discutiremos las tendencias regulatorias en el área de la prevención de
crímenes financieros para el 2018 y a futuro.

SVEN

Sven Stumbauer
Alix Partners
ESTADOS UNIDOS

10:00 11:00

Tendencias de Medios de Pagos Electrónicos, Dinero Electrónico y Efectos en la PLDyFT

HUGO BUCARO

Lic. Hugo Búcaro
Compliance Officer Tigo Money
TIGO
GUATEMALA

SAULO

Lic. Saulo De León
Analista Consultor
TIGO
GUATEMALA

CHENDO

Lic. Chendo Chavarria
Sales, Central América
VISA
ESTADOS UNIDOS

11:00 11:30

Como afecta la Situación Política y la Corrupción en la Banca Corresponsal, regulaciones del país,
más alla de GAFI

X2

Lic. Alberto Javier Bringas Gómez
Dirección de Prevención de Lavado de Dinero
BANCO AZTECA
MÉXICO

11:30 12:45

PANEL: Combate a otros Delitos Precedentes de Lavado de Dinero y Financiamiento alTerrorismo,

Extinción de Dominio: Corrupción, Fraudes, Drogas,Trata de Personas, Extorsiones.

x

Licda. Sara Sandoval
Fiscal De la Fiscalía
Contra Lavado de Dinero u Otros Activos
Ministerio Público – MP –
GUATEMALA

MARVIN ORDONEZ

Lic. Marvin Ordoñez
Auxiliar Fiscal
De la Fiscalía Contra Lavadode Dinero u Otros Activos
Ministerio Público – MP –
GUATEMALA

ANGEL MENENDEZ

Lic. Angel E. Menéndez
Consultor
Proyecto Seguridad y Justicia
USAID
GUATEMALA

SANDRA SAYAS

MODERADORA

Licda. Sandra Zayas
Coordinadora del Comité de Oficiales de Cumplimiento
Asociación Bancaria de Guatemala
GUATEMALA

12:45 14:00

Visita al área de exposiciones y Almuerzo patrocinado por

Monitor plus

MONITOR PLUS

14:00 14:10

El aprendizaje adaptativo y su impacto en los sistemas de cumplimiento.

En esta breve charla usted aprenderá: Sobre el modelo de Kirkpatric , el aprendizaje adaptativo y experiencias
a de compañías de talla internacional aplicado en "Compliance".

Foto de Mario Morales (1)

Ing. Mario Raúl Morales Calderón
Fundador y Gerente General
SIFCO
GUATEMALA

14:10 14:25

La Importancia de la Gestión por Valores para Oficiales de Cumplimiento

LUIS MARROQUIN

Ing.Luis Marroquín
Invitado Especial
GUATEMALA

14:25 15:55

PANEL: Experiencias del Proceso de Prevención de LD y FT en Cooperativas, Aseguradoras y

Remesadoras

MARIA MONZON

Licda. María Victoria Monzón
Inspección General de Cooperativas
– INGECOP-
GUATEMALA

ANTONIO RODRIGUEZ

Lic. Antonio Rodríguez García
Responsable de Fiscalización
Inspección General de Cooperativas
– INGECOP-
GUATEMALA

ERICK YOL

Ing. Erick Rolando Yoc Shol
Oficial de Cumplimiento
Western Union
GUATEMALA

DAVID LEMUS

Lic. David Lemus Pivaral
Oficial de Cumplimiento de
Aseguradoras
GUATEMALA

FANCISCO VIDES

Lic. Francisco Vides
Presidente
Comité de Oficiales de Cumplimiento
del sistema MICOOPE
GUATEMALA

LIC VELEZ

MODERADOR

Lic. MSC. Ricardo Vélez Lara
Ex Intendente de Verificación
Especial de la IVE
Facilitador de EBG
GUATEMALA

15:55 16:15

Coffee Break

16:15 18:00

PANEL: Administrando los Riesgos de PLDYFT en otros Sectores Obligados: Vehículos,
Inmobiliarias y Constructoras

SILVIA ARTOLA

Licda. Silvia Artola
Vicepresidente del Comité de Oficiales
de Cumplimiento Sector Inmobiliario
GUATEMALA

ROSA CHOC

Licda. Rosa Choc
Presidente de Oficiales de Cumplimiento
Asociación de Importadores y distribuidores
de Vehículos Automotores nuevos (AIDVA)
GUATEMALA

RICARDO HERNANDEZ

Lic. Ricardo Hernández
Gerente Forensic & Dispute Service
DELOITTE
GUATEMALA

ILEANA

MODERADORA

Licda. Ileana Marroquín Castillo
Gerente de Cumplimiento
BANCO AZTECA
GUATEMALA

18:00

Cierre de Jornada

08:00 08:30

Programas de OFAC Más Recientes y Su Uso en América Latina

X2

Lic. Christopher Peñaherrera
Agregado de OFAC
Mexico y Centro America
MÉXICO

08:30 09:00

Casos de Beneficiario Final

ANDRES CARRIQUIRI

Dr. Andrés Carriquiry
Director Carriquiry Consultores
Prevención de Lavado de Activos
URUGUAY

09:00 09:30

Coffee Break

09:30 10:30

Aplicación efectiva de los Estándares Internacionales a través del Enfoque Basado en Riesgo

ALEJANDRO GONZALEZ

Licda. Claudia Galán
Directora Económica
CACIF

10:30   11:00

Criptomonedas y Nuevos Intermediarios Expuestos al Lavado de Dinero

Las criptomonedas parten de principios fundamentales como lo son la descentralización e independencia, sin
embargo, en la práctica existen distintos intermediarios que facilitan el acceso y utilización de estos
instrumentos financieros alternativos en favor de los particulares. Por tal razón, es importante analizar la
operatividad de los mismos a efecto de evidenciar si estos se encuentran expuestos a riesgos asociados a
actividades delictivas como lo son; el financiamiento del terrorismo y el lavado de dinero u otros activos.

DARIO ALEJANDRO

Darío Alejandro Ramírez
Analista independiente
GUATEMALA

11:00  11:30

Prevención del LD/FT en los Nuevos Sistemas de Pago

NAJERA

Lic. Luis Alfredo Gómez Nájera
Departamento de Prevención y Cumplimiento
Intendencia de Verificación Especial
Superintendencia de Bancos de Guatemala
GUATEMALA

11:30   12:30

PANEL: Normativa Antisoborno y Gestión de Riesgos Normas ISO 37,001. Norma ISO 31,000

LIC VELEZ

Lic. MSC. Ricardo Vélez Lara
Ex Intendente de Verificación Especial de la IVE
Facilitador de EBG
GUATEMALA

RAFAEL VELASQUEZ

Lic. Rafael Velásquez
GUATEMALA

12:30 13:45

PANEL: El uso de las Matrices de Riesgo, como herramienta del Oficial de Cumplimiento/Entramados
Societarios

ILIAN VASCO

Lic. Ilian Vasco
Especialista de Cumplimiento
Monitor Plus
COLOMBIA

LIC VELEZ

Lic. MSC. Ricardo Vélez Lara
Ex Intendente de Verificación Especial de la IVE
Facilitador de EBG
GUATEMALA

ANDRES CARRIQUIRI

Dr. Andrés Carriquiry
Director Carriquiry Consultores
Prevención de Lavado de Activos
URUGUAY

GLENDA MORALES

MODERADORA

Licda. Glenda Morales G.
Miembro del Comité de Oficiales de Cumplimiento
GUATEMALA

13:45  14:00

Conclusiones del evento

SANDRA SAYAS

Licda. Sandra Zayas
Coordinadora del Comité de Oficiales de Cumplimiento
Asociación Bancaria de Guatemala
GUATEMALA

ILEANA

Licda. Ileana Marroquín Castillo
Gerente de Cumplimiento
BANCO AZTECA
GUATEMALA

14:00

Cierre del Evento

PATROCINIOS

2018/05/21 al 2018/05/22

HOTEL BARCELO