SEMINARIO TALLER INTERNACIONAL | EVALUACIÓN DE RIESGO, COMO PIEZA CLAVE EN LA GESTIÓN DEL RIESGO DE LA/FT

SEMINARIO TALLER INTERNACIONAL | EVALUACIÓN DE RIESGO, COMO PIEZA CLAVE EN LA GESTIÓN DEL RIESGO DE LA/FT

FECHA: JUEVES 13 DE JUNIO DE 2019

DURACIÓN: 8 horas, 1 sesión.
HORARIO: 8:00 a 12:00 y de 13:00 a 17:00 horas
INCLUYE: Constancia de participación, material, coffee break y almuerzo.
INVERSIÓN: USA$ 318.00 por participante, IVA incluido.

 

DESCRIPCIÓN

El lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo son riesgos que enfrentan las Entidades tanto las Bancarias y Financieras, como las No Financieras, y como tales deben ser gestionados. Pero no es posible gestionar lo que no se conoce adecuadamente.

El objetivo del presente Seminario Taller, es introducir a los participantes paso a paso en los aspectos metodológicos de la Evaluación de Riesgo de LAYFT, basada en la Norma ISO 31000, como componente fundamental de la GESTIÓN DEL RIESGO y aspectos clave del ENFOQUE BASADO EN RIESGO.

El Seminario-Taller se desarrollará en una sesión de día completo, la cual incluye refrigerio y almuerzo.

 

OBJETIVO

Con los contenidos del presente seminario, los participantes adquieren las
competencias para:

  • Definir la metodología para la autoevaluación del riesgo de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo como herramienta básica de la Gestión.
  • Establecer paso a paso los aspectos metodológicos de la Evaluación de Riesgo de LAYFT, basada en la Norma ISO 31000.

DIRIGIDO A

  • Personal de las áreas administrativas, legales, de cumplimiento, de riesgos, auditoría, bancos, cooperativas, seguros, y de la fiscalía. entre otros.
  • Oficiales de Cumplimiento o de Riesgos de entidades o empresas Financieras y no Financieras.
  • Profesionales y Consultores en general que desean ampliar sus competencias en el tema de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.

CONTENIDO

1. INTRODUCCIÓN

– Conceptos básicos vinculados a la Gestión del Riesgo LA/FT
– La Evaluación de Riesgo en el marco de la Gestión del Riesgo
– La Evaluación de Riesgo como potente herramienta defensiva
– Requisitos a considerar

2. ASPECTOS METODOLÓGICOS

– Fundamentos Estándar ISO 31000
– Técnicas a aplicar: cualitativas y semi-cuantitativas
– Roles y Responsabilidades
– Definición de criterios
– Nivel de riesgo aceptable y tolerancia al riesgo

3. ETAPAS DE LA EVALUACIÓN DE RIESGO

– Construcción de la Matriz de Riesgo
– Definición de factores de riesgo
– Definición de objetivos
– Identificación de potenciales eventos de riesgo
– Medición del riesgo inherente
– Perfil de Riesgo
– Evaluación de controles
– Determinación de riesgo residual por evento de riesgo
– Determinación de riesgo residual agregado por factor de riesgo
– Determinación de riesgo residual consolidado a nivel institucional
– Posibilidad de consolidación: por Unidad de Negocio, por país, global.

4. MITIGACIÓN DE LOS RIESGOS

– Plan de acción para la mitigación de los riesgos que exceden el umbral de tolerancia.
– Seguimiento del Plan de Acción

5. REVISIÓN DE LA EVALUACIÓN DE RIESGO

– Criterios para la actualización de la Evaluación de riesgo
– Periodicidad

6. ASPECTOS ORGANIZACIONALES

– Aprobación
– Políticas y Procedimientos
– Documentación
– Comunicación

7. RIESGOS ASOCIADOS

– Operativo
– Cumplimiento
– Legal
– Reputacional
– Contagio

8. MATRIZ DE RIESGOS INTERRELACIONADOS

– Interacción entre los distintos riesgos
– Impactos cruzados

9. ACTIVIDAD DE TALLER

– Desarrollo de Evaluación de Riesgo resumida en una Entidad Bancaria Hipotética

 

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