DIPLOMADO-SISTEMA DE PREVENCIÓN DE PLD Y FT FASE 3

DIPLOMADO-SISTEMA DE PREVENCIÓN DE PLD Y FT FASE 3

FECHA: 25 de marzo al 21 de mayo

DURACIÓN: 40 horas. 16 sesiones de 2.5 horas
HORARIO: De 17:30 a 20:00 horas
INVERSIÓN: Agremiados Q. 3,100.00 No Agremiados Q.3,500.00
BENEFICIOS: Ahorro en el tiempo de traslados, ahorro en combustible,  ahorro en parqueos, ahorro enlos costos de formación.
 INCLUYE: Acceso a plataforma zoom, presentación, material de apoyo, constancia de participación.

 

DESCRIPCIÓN:

El Diplomado tiene como propósito que los participantes adquieran paulatinamente las competencias necesarias, hasta alcanzar un conocimiento avanzado y especializado, que les permita implementar las medidas, procedimientos y los sistemas de prevención e identificación del Lavado de Dinero y el Financiamiento al Terrorismo en sus instituciones, para evitar las consecuencias de estos delitos en el sector financiero y no financiero. Esto también en seguimiento y apoyo a los requisitos de la IVE, de la Superintendencia de Bancos SIB, quien verifica el cumplimiento de las Leyes vigentes y las recomendaciones internacionales, en relación a la prevención de dichos delitos y sus consecuencias, tanto a nivel nacional como institucional.

 

OBJETIVOS

-Durante el Diplomado EBG VIRTUAL de PLAyFT, los participantes desarrollarán o complementarán las competencias para:

1-Fundamentar los resultados de los Informes y análisis de la PLDYFT, realizados tanto a nivel nacional como internacional.

2-Definir los aspectos relevantes de la aplicación de SARLAF, modelos australianos e ISO 31,000 y del Programa de Cumplimiento en la administración de riesgos de LD-FT.

Establecer la importancia de la implementación de las Guías de riesgo de LD-FT y de las evaluaciones requeridas por la SIB-IVE.

3-Diferenciar los procesos de Auditorías especializadas de Gestión y de Mitigadores de Riesgos LD-FT en el monitoreo y en la determinación de inusualidades. 

4-Detectar la Importancia de la Gestión de Cumplimiento en el contexto de la Administración de riesgo, en el apoyo institucional a través de capacitaciones y auditorías internas o externas, según lo que establece la Normativa y Leyes vigentes, tanto a nivel nacional como internacional.

 

DIRIGIDO A

  • Gerentes, Directores, Oficiales de Cumplimiento
  • Depto. de Operaciones, Especialistas del área de Créditos, Auditoría.
  • Instituciones Bancarias, Sociedades Financieras Privadas, Entidades Off Shore, Aseguradoras, Almacenadoras, Cooperativas, Casas de Bolsa, Empresas de Leasing y Factoraje, Corredores de Seguros, Firmas de Auditoría, Abogados y otras entidades que prestan Servicios Financieros.

CONTENIDO

MÓDULO 1:  NOTICIAS, INFORMES Y ANALISIS DE PLDYFT A NIVEL NACIONAL E INTERNACIONAL 

1.1   Ultimas noticias e informes de PLDYFT

Nivel nacional 

Nivel Internacional. 

1.2 FODA a nivel nacional sobre el tema LA-FT

MÓDULO  2: NUEVOS ESTÁNDARES Y FACTORES DE RIESGO OPERATIVO

2.1 Administración del riesgo LA-FT 

  • Aplicación del SARLAFT
  • Modelo Australiano e 
  • ISO 31000 origen y evolución, elementos, etapas, mecanismos, instrumentos. 

2.2 Guías de riesgo LA-FT y evaluaciones requeridas por la SB-IVE, su implementación y evaluación. 

2.3 Programa de cumplimiento, bajo el enfoque de Administración del riesgo de LA-FT 

MÓDULO 3:  AUDITORIA DE GESTIÓN Y MITIGADORES DE RIESGO DE LA-FT

3.1 Auditoria especializada para un sistema de gestión de riesgo LA-FT bajo métodos internacionales 

3.2 Mitigadores de riesgo LA-FT dentro del Modelo Australiano/Neozelandes hoy ISO 31000 y el SARLAFT 

3.3 Involucramiento de la administración, Políticas conozca su cliente, conozca su empleado, conozca su corresponsal, conozca sus proveedores y otros, monitoreo de transacciones procesos manuales y sistematizados.

MÓDULO 4:  PROCESO DE  MONITOREO E IMPORTANCIA DE LA GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO

4.1 Uso de software en el proceso de monitoreo y determinación de inusualidades, importancia de la gestión de cumplimiento y su apoyo institucional, capacitación (inicial, de mantenimiento, especializada por áreas específicas, etc.)  

4.2 Auditoria Interna y Externa en el contexto de un sistema de administración de riesgo LA-FT 

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