DIPLOMADO | PLDyFT Fase II – Nivel Intermedio – Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

DIPLOMADO | PLDyFT Fase II – Nivel Intermedio – Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

FECHA: 26 de septiembre de 2018

DURACIÓN: 7 Sesiones los días miércoles con un total de 35 horas.
HORARIO: 8:00 a.m. a 13:00 p.m.
LUGAR: Hotel The Westin Camino real
INVERSION: Q.3,000 Incluye IVA, tarifa por participante
Al inscribir tres participantes, la cuarta persona es sin costo.
INCLUYE: Coffee break, diploma de participación y material electrónico

DESCRIPCIÓN:

La segunda fase del Diplomado en Prevención del Lavado de Dinero y FT, ha sido diseñado por la EBG, con el propósito que los participantes profundicen en el tema de Prevención del Lavado de Dinero y el Financiamiento al Terrorismo, adquiriendo las competencias necesarias para: comprender las nuevas metodologías desarrolladas por GAFI y los procesos de evaluaciones internacionales y nacionales; los modelos internacionales en la elaboración de matrices y la Administración y de Riesgos; el análisis de operaciones sospechosas o inusuales y de la Auditoría Forense, para la investigación criminal y la prevención del LA-FT; así como el papel de las unidades de Análisis Financiero y del Área de Cumplimiento en la prevención y mitigación del LA-FT.

OBJETIVOS:

Que los participantes desarrollen las competencias para:
a. Comprender las nuevas metodologías desarrolladas por GAFI y los procesos de evaluaciones internacionales e informes a nivel nacional e internacional.
b. Comparar las ventajas y beneficios de los modelos internacionales de Administración de Riesgos para su aplicación en las entidades o empresas y en análisis.
c. Manejar los principios y bases del análisis de operaciones sospechosas o inusuales y de la Auditoría Forense, para su aplicación en la investigación criminal y la prevención del LA-FT.
d. Especifícar el papel de las unidades de Análisis Financiero y del Area de Cumplimiento en la prevención y mitigación del LA-FT.

DIRIGIDO A:

Gerentes, Oficiales de Cumplimiento, Área de Créditos, Depto. de Operaciones, Auditoría, Bancos, Sociedades Financieras Privadas, Entidades Off Shore, Aseguradoras, Almacenadoras, Cooperativas, Casas de Bolsa, Empresas de Leasing y Factoraje, Corredores de Seguros, Firmas de Auditoría, Abogados y Otras que prestan Servicios Financieros.

 

CONTENIDO:

La Fase II, del Diplomado en Prevención del Lavado de Dinero y el Financiamiento al Terrorismo, introduce al participante en el marco legal y modelos internacionales de la prevención y administración de riesgos, así como en la definición del papel de las unidades de análisis financiero y del área de cumplimiento para identificar en la prevención del LDYFT, por lo que es ideal para personas que han recibido y aprobado el nivel I del Diplomado de EBG.

 

UNIDAD 1: EVALUACIONES INTERNACIONALES Y NUEVAS METODOLOGÍAS GAFI 

1.1 Introducción-Repaso contenido FASE I-Ultimas noticias e informes sobre el tema, tanto a nivel nacional como internacional.
1.2 Evaluaciones Internacionales, nueva metodología desarrollada por GAFI/FMI/BM aplicada por GAFI y los organismos al estilo GAFI.
1.3 Última evaluación de Guatemala realizada por el GAFIC e informes de seguimiento y otros informes internacionales sobre el tema a nivel nacional e internacional.

UNIDAD 2: MODELOS INTERNACIONALES DE ADMO. DE RIESGOS Y AUDITORÍA FORENSE

2.1 Introducción a los Modelos internacionales de Administración de Riesgos de La- FT.

  • Modelo Australiano y SARLAFT Colombiano.
  • Nueva ISO 31000, elementos principales, proceso de determinación de
    riesgo legales y operativos
  • Introducción al uso de matrices de riesgo LA-FT

2.2 Proceso y herramientas de análisis de operaciones inusuales y sospechosas.
2.3 Introducción a la investigación criminal de lavado de activos y financiamiento
del terrorismo.

  •  Auditoria forense y su aplicación en la investigación del LA-FT.

UNIDAD 3: PAPEL DE LAS UNIDADES DE ANÁLISIS FINANCIERO Y DEL AREA DE CUMPLIMIENTO EN LA PLDYFT

3.1  Unidades de Análisis Financiero y su papel en la lucha internacional contra el
LA-FT (Grupo Egmont y GAFI).
3.2  Plan de trabajo de un área de cumplimiento.

  • Papeles de trabajo desarrollados por un área de cumplimiento y su
    importancia como medios de prueba en un proceso penal.
  • Metodologías de análisis y manejo de información dentro de un caso de
    investigación de LA-FT.

UNIDAD 4: TALLER PRÁCTICO DE TIPOLOGÍAS

4.1 Talleres de estudio de diversas tipologías.
4.2 La importancia de conocer al empleado. –Videoforo.
4.3 Estudio y presentación de temas.

 

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